Companiile care activeaza pe piete globale, in special cele din domenii precum energie, finante, aparare, tehnologie duala, logistica, transport, trebuie sa acorde o atentie sporita noului cadru legislativ privind sanctiunile internationale. Modificarile intervenite la finalul anului trecut introduc raspunderea penala efectiva, definind noi infractiuni. Nerespectarea noilor prevederi legale poate avea consecinte severe: pedepse cu inchisoarea de pana la 12 ani pentru persoanele fizice implicate in conducerea operatiunilor si amenzi penale de pana la 56 de milioane de euro pentru companii.

Noutatile aduse de modificarea legii

In materie penala, sfarsitul anului 2025 a adus noutati importante referitoare la modul in care Romania a transpus si aplicat regimul sanctionator impus de dreptul unional. 

Concret, Ordonanta de Urgenta a Guvernului nr. 202/2008 (privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale) a fost modificata substantial prin Legea nr. 224/2025, fiind introdusa, distinct, raspunderea penala efectiva a persoanelor fizice si juridice.

Sunt introduse astfel in legislatie o serie de infractiuni specifice legate de incalcarea sanctiunilor UE (chiar si din culpa sau sub forma tentativei). Astfel, sunt incriminate fapte precum furnizarea de fonduri ori resurse economice catre persoane sau entitati incluse pe listele UE de sanctiuni, efectuarea de plati sau operatiuni financiare interzise, omiterea de a bloca sau ingheta activele supuse restrictiilor si operatiuni de comert sau transport de bunuri cu entitati sau persoane sanctionate.

Ce companii sunt afectate direct si ce risca acestea?

Pentru anumite sectoare economice, efectele sunt palpabile. Companii din sectoare precum energie (petrol si gaze) se confrunta, deja, cu riscuri sporite atunci cand deruleaza tranzactii transfrontaliere pentru echipamente, servicii sau materii prime. Industria de aparare si tehnologie duala, unde bunurile pot avea destinatii militare sau civile, sunt supuse unei monitorizari considerabile. Institutiile financiare sunt obligate sa isi actualizeze constant filtrele de tranzactii si sa monitorizeze cu rigurozitate programele KYC/AML pentru a evita implicarea in operatiuni interzise, iar transportatorii si companiile de logistica ar trebui sa implementeze controale suplimentare pentru a se asigura ca bunurile tranzitate nu incalca sanctiunile UE. Riscul se extinde si la furnizorii de servicii IT&C care pot desfasura operatiuni vizate de restrictii, crescand astfel importanta strategica a politicilor de conformare.

Incalcarea constienta sau neglijenta a interdictiilor comunitare specifice se traduce intr-un spectru variat de consecinte de natura penala. Pentru persoanele fizice (e.g. angajati, directori generali, directori regionali, manageri de operatiuni etc.) pedepsele incep de la 1 – 5 ani si pot ajunge pana la 12 ani de inchisoare, in functie de retinerea circumstantelor agravante. 

Companiile sunt expuse unor amenzi penale ridicate, care deroga de la regimul comun. Cu titlu de exemplu: bancile sunt expuse unor amenzi de pana la 40 milioane de euro pentru incalcarea interdictiilor privind serviciile financiare; companiile din sectorul de aparare sunt pasibile de amenzi de pana la 56 milioane de euro, iar cele din industria echipamentelor cu dubla utilizare pot fi sanctionate cu pana la 40 de milioane de euro; companiile din industrii precum petrol si gaze, IT&C sau logistica pot, de asemenea, sa fie vizate de sanctiuni sub forma amenzilor penale in cuantum de pana la 40 de milioane de euro. De asemenea, aplicarea masurilor asiguratorii asupra bunurilor si confiscarea acestora sunt obligatorii in toate cazurile pana la incidenta sanctiunilor penale propriu-zise.

Practica in materie
Multiple state membre UE au aplicat deja sanctiuni disuasive pentru incalcarea regimului sanctiunilor internationale, ceea ce transmite un semnal de alarma asupra consecintelor penale cu care se pot confrunta companiile.

In Olanda, instanta a condamnat o companie si pe directorul acesteia pentru incalcarea sanctiunilor UE, aplicand o amenda de 200.000 de euro firmei si 18 luni de inchisoare directorului, dupa ce au trimis echipamente electronice cu potential militar in Rusia, ascunzand operatiunile prin rute ocolitoare si documente falsificate. 

O instanta germana a condamnat un fost director de companie la sapte ani de inchisoare pentru exporturi catre Rusia de utilaje folosite la fabricarea armelor, realizate prin Elvetia si Lituania cu date vamale falsificate; autoritatile au confiscat profituri totale de peste 5 milioane de euro. 

Instanta estoniana a condamnat o companie si directorul sau pentru transportul de echipamente cu dubla utilizare catre Rusia, mascate prin rute via Kazahstan si intermediari din EAU; directorul a primit cinci ani de inchisoare cu suspendare, iar compania a fost sanctionata cu 100.000 ded euro si 200.000 de euro cu suspendare.

O companie nordica din domeniul educatiei (club de robotica), care avea toate datele unui partener comercial legitim, s-a dovedit a fi controlata de o entitate dintr o tara sanctionata, folosind materiale furnizate de aceasta. 

Scurta concluzie
Avand in vedere noile riscuri  penale pentru companii si impactul lor potential nu doar asupra continuitatii operationale, ci si asupra reputatiei, devine deosebit de importanta asigurarea conformarii cu aceste prevederi legislative, prin masuri concrete precum revizuirea politicilor interne, derularea de audituri periodice ale activitatii sau instruirea constanta a membrilor echipei.

Articol scris de: Magdalena Roibu (partner) si Stefan Costachescu (attorney at law), avocati specializati in dreptul penal al afacerilor in cadrul Schoenherr si Asociatii SCA